Помогите: несвоевременное предоставление справки о ПД

[Antipov]

Коллеги, пожалуйста, помогите разобраться в ситуации!
Суть такова: отправили в банк 12 ГТД по одному паспорту сделки и соответственно сделали справку о ПД и также отправили в банк одним пакетом, все было сделано своевременно. На следующий день из банка приходит форма несоответствия о том, что необходимо переделать справку о ПД в течении 3-х рабочих дней, т.к. 1 цифра в номере 1 декларации неверно указана. Мы сразу же ответили на форму, но отправили не те документы, а когда узнали об этом прошел срок предоставления справки о ПД на 15 дней. мы отправили все заново в банк и естественно банк зафиксировал 12 нарушений.
Вопрос: Росфиннадзор при рассмотрении этого случая будет ли выставлять 12 штрафов или 1? Можно ли уйти от штрафа? И может ли датой принятия ГТД считать дату первого отправления в банк?
Огромное спасибо за ответы.

[YYYY]

Коллеги, пожалуйста, помогите разобраться в ситуации!
Суть такова: отправили в банк 12 ГТД по одному паспорту сделки и соответственно сделали справку о ПД и также отправили в банк одним пакетом, все было сделано своевременно. На следующий день из банка приходит форма несоответствия о том, что необходимо переделать справку о ПД в течении 3-х рабочих дней, т.к. 1 цифра в номере 1 декларации неверно указана. Мы сразу же ответили на форму, но отправили не те документы, а когда узнали об этом прошел срок предоставления справки о ПД на 15 дней. мы отправили все заново в банк и естественно банк зафиксировал 12 нарушений.
Вопрос: Росфиннадзор при рассмотрении этого случая будет ли выставлять 12 штрафов или 1? Можно ли уйти от штрафа? И может ли датой принятия ГТД считать дату первого отправления в банк?
Огромное спасибо за ответы.

Если ситуатция, такая как описываете, то вы предоставили в срок, далее переделали в 3-хдневный. Состава АП по 15.25 часть 6 нет.
з.ы. ваш банк утверждает обратное?

[att77]

12 нарушений или всё-таки одну опечатку

[Antipov]

Если ситуатция, такая как описываете, то вы предоставили в срок, далее переделали в 3-хдневный. Состава АП по 15.25 часть 6 нет.
з.ы. ваш банк утверждает обратное?

Нет, вот именно, что в трехдневный срок мы не отправили СПД по тому паспорту, которому было нужно. Отправили не те документы, а когда узнали об этом, то уже просрочили предоставление на 15 дней. Т.е. спустя 30 дней предоставили 2-й раз правильные документы.
Будет финнадзор требовать штраф за все 12?

А опечатку мы допустили одну, но банк не принял все 12 ГТД, которые были в справке.

[att77]

приподнять зад за три рабочих дня не удосужились однако.

дело было не в бобине.....

[Antipov]

Да, мы виноваты, но ситуация была сложная.
Когда мы сделали ошибку в СПД с номере одной ГТД, банк прислал письмо с указанием этой ошибки, но в это же самое время вышла ГТД с тем же номером, что и ошибка и мы ее предоставили в банк, т.е. банк ввел нас в заблуждение и не признает ошибку. Т.е. мы в СПД указали /0002460, а надо было /0002760, и в это время выпустилась /0002460, и в письме банка о несоответствии была указана /0002460, мы подумали, что как раз и в ней проблема и исправили не то, что нужно было. Узнали об этом только через месяц!
У кого-то был такой разбор в финнадзоре? первое-то предоставление документов в банк было в срок. Финнадзор будет брать это во внимание? Это чисто техническая ошибка или человеческий фактор.

[Гантенбайн]

Да, мы виноваты, но ситуация была сложная.
Когда мы сделали ошибку в СПД с номере одной ГТД, банк прислал письмо с указанием этой ошибки, но в это же самое время вышла ГТД с тем же номером, что и ошибка и мы ее предоставили в банк, т.е. банк ввел нас в заблуждение и не признает ошибку. Т.е. мы в СПД указали /0002460, а надо было /0002760, и в это время выпустилась /0002460, и в письме банка о несоответствии была указана /0002460, мы подумали, что как раз и в ней проблема и исправили не то, что нужно было. Узнали об этом только через месяц!
У кого-то был такой разбор в финнадзоре? первое-то предоставление документов в банк было в срок. Финнадзор будет брать это во внимание? Это чисто техническая ошибка или человеческий фактор.

Совсем простейшая ситуация: если Вы осознаете то, что номер ДТ это не только то, что указано после второго слэша, но и то, что перед ним, а это дата ДТ (а кроме этого перед первым слэшем в номере ДТ указывается код поста, на котором эта ДТ оформлялась), то в дальнейшем Вы будете совершенно защищены от такого рода обиднейших ошибок.

[Antipov]

Совсем простейшая ситуация: если Вы осознаете то, что номер ДТ это не только то, что указано после второго слэша, но и то, что перед ним, а это дата ДТ (а кроме этого перед первым слэшем в номере ДТ указывается код поста, на котором эта ДТ оформлялась), то в дальнейшем Вы будете совершенно защищены от такого рода обиднейших ошибок.

Несомненно я понимаю, что перед слешем дата, и до даты № ТП. и мы естественно указали полный номер декларации. А в сообщении я указал просто для примера 7 последних цифр.
Вопрос в другом. Будет ли финнадзор брать во внимание, что первоначально СПД вместе с ГТД подавались своевременно? И будет ли выставлять штрафы по всем 12-ти нарушениям?

[IM-EX]

Не проще ли с банком вопрос урегулировать.
ИМХО Дешевше станет.

[Antipov]

Банк не идет на уступки. Уже зафиксировал 12 нарушений. Остается росфиннадзор. выход - убедить представителей в нашей невиновности.